Servicios Integrales de Compliance, Prevención de Delitos y Gestión de Riesgos

En SMS Auditores y Consultores ofrecemos servicios integrales de compliance en Chile para fortalecer el cumplimiento normativo, prevenir delitos y gestionar riesgos legales y regulatorios.

Diseñamos, implementamos y evaluamos Modelos de Prevención de Delitos y sistemas de cumplimiento conforme a las Leyes N.º 20.393 y N.º 19.913, la normativa UAF y otras disposiciones aplicables.

Acompañamos a empresas y sujetos obligados en la identificación de riesgos, definición de controles, debida diligencia, capacitación y monitoreo continuo, promoviendo sistemas de compliance sólidos, trazables y efectivos.

1. Validación y Certificación Externa del Modelo de Prevención de Delitos (MPD)

(Auditoría Técnica | Certificación | Seguimiento)

Evaluamos el diseño, implementación y funcionamiento real de su MPD para determinar su grado de cumplimiento con:

  • Ley N° 20.393

  • Ley N° 21.595 (Delitos Económicos)

  • Ley N° 21.121 (Corrupción)

  • Normativas sectoriales aplicables (UAF, CMF, mercado regulado)

Alcance del servicio

  • Diagnóstico completo del modelo y su nivel de madurez.

  • Evaluación técnica del diseño, políticas, procedimientos, protocolos y controles.

  • Revisión operativa: trazabilidad, evidencia, entrevistas, pruebas de control.

  • Análisis de matriz de riesgos penal/económico.

  • Evaluación de Canal de Denuncias y su integración en el MPD.

  • Informe de brechas, desviaciones y recomendaciones.

  • Certificación o Declaración Técnica del nivel de cumplimiento.

  • Seguimiento anual o semestral (opcional)

  • Normativas sectoriales aplicables (UAF, CMF, mercado regulado)

2. Diseño, Implementación y Actualización de Modelos de Prevención de Delitos y Matrices de Riesgo

(Implementación completa del MPD | Matriz de Riesgo Penal/Económico | Políticas y Controles)

Diseñamos, actualizamos e implementamos Modelos de Prevención de Delitos robustos y adaptados a la realidad operativa de cada organización, incorporando los nuevos delitos introducidos por la Ley N° 21.595 y las mejores prácticas internacionales de compliance. como también las directrices de las leyes 

  • Ley N° 20.393

  • Ley N° 21.121 (Corrupción)

  • Normativas sectoriales aplicables (UAF, CMF, mercado regulado)

Alcance del servicio

  • Diagnóstico inicial y mapa de procesos.

  • Identificación de actividades y cargos críticos.

  • Elaboración de matriz de riesgos penal/económico:

    • Riesgo inherente

    • Riesgo residual

    • Controles existentes y recomendados

    • Clasificación por impacto y probabilidad

  • Desarrollo de:

    • Manual del Modelo de Prevención de Delitos

    • Código de Ética

    • Políticas y procedimientos clave

    • Protocolos de actuación

  • Plan de implementación por etapas.

  • Capacitación y difusión del modelo (presencial/e-learning).

  • Actualización anual o semestral del MPD según cambios normativos.

Valor agregado

  • Modelos personalizables según industria (pública, privada, PyME, corporativo).

  • Plantillas, formatos, matrices y herramientas listas para uso inmediato.

  • Enfoque alineado a delitos económicos, ambientales, informáticos y corrupción.

3. Oficial de Cumplimiento / Encargado de Prevención de Delitos (EPD) Externo.

(Externalización del rol EPD | Supervisión Continua | Reportes al Directorio)

Asumimos el rol de Encargado de Prevención de Delitos (EPD) u Oficial de Cumplimiento externo, otorgando independencia, objetividad y continuidad operacional en la gestión del MPD.

Funciones del EPD Externo

  • Supervisión del funcionamiento del MPD.

  • Actualización continua de la matriz de riesgos penal/económico.

  • Revisión de incidentes, alertas y denuncias.

  • Apoyo en investigaciones internas.

  • Elaboración de reportes trimestrales o semestrales al Directorio o Gerencia.

  • Coordinación con áreas de Auditoría, Legal, Compliance y RRHH.

  • Verificación del cumplimiento de controles críticos.

  • Monitoreo de cambios normativos (Regulatory Watch).

  • Gestión del plan anual de capacitaciones.

  • Supervisión del funcionamiento del Canal de Denuncias.

Beneficios

  • Cumplimiento con requisitos de independencia.

  • Reducción de conflictos de interés internos.

  • Profesionalización del rol y trazabilidad continua.

4. Administración Externa de Canales de Denuncia (Whistleblowing / Línea Ética)

(Operación completa | Anonimato | Investigación | Análisis de riesgos)

Operamos canales de denuncia seguros, confidenciales y trazables, alineados a los estándares de la Ley N° 21.595, la Ley N° 20.393 y las mejores prácticas internacionales.

Alcance del servicio

  • Implementación del canal (web, email, QR, teléfono o formulario).

  • Protocolo legal y comunicaciones internas.

  • Recepción y registro de denuncias.

  • Clasificación por gravedad y riesgo penal.

  • Análisis preliminar de hechos reportados.

  • Apoyo técnico en investigaciones internas.

  • Reportes periódicos con tendencias, estadísticas y riesgos emergentes.

  • Integración con el MPD:

    • Ajustes a matriz de riesgo

    • Actualizaciones de procedimientos

    • Lecciones aprendidas

Valor agregado

  • Absoluta confidencialidad y trazabilidad.

  • Gestión profesional realizada por auditores y especialistas en delitos económicos.

  • Plataforma flexible para organizaciones de cualquier tamaño.

5. Diseño, Implementación y Actualización de Sistemas de Prevención de LA/FT/FP para Sujetos Obligados

(Operación completa | Anonimato | Investigación | Análisis de riesgos)

Diseñamos, implementamos, actualizamos y evaluamos sistemas de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva para personas naturales y jurídicas que tengan la calidad de sujetos obligados.

Nuestro servicio permite evaluar el grado de cumplimiento de la organización con:

  • Ley N.º 19.913.
  • Instrucciones y circulares emitidas por la Unidad de Análisis Financiero.
  • Circular UAF N.º 62 y sus anexos.
  • Normativas sectoriales aplicables.
  • Obligaciones asociadas al reporte y prevención de operaciones sospechosas.

Alcance del servicio

    • Diagnóstico de cumplimiento normativo ante la UAF.
    • Identificación y evaluación de riesgos de LA/FT/FP.
    • Diseño y actualización de la Matriz de Riesgos de LA/FT/FP.
    • Elaboración o actualización del Manual de Prevención.
    • Diseño de políticas y procedimientos de debida diligencia.
    • Procedimientos de conocimiento del cliente, beneficiario final y contraparte.
    • Identificación y tratamiento de Personas Expuestas Políticamente.
    • Definición de señales de alerta y mecanismos de monitoreo.
    • Procedimientos para la detección, análisis y reporte de operaciones sospechosas.
    • Revisión de obligaciones de registro y reporte ante la UAF.
    • Definición de funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento.
    • Capacitación del personal.
    • Elaboración de planes de acción y seguimiento de brechas.
    • Evaluación periódica y mejora continua del sistema.

Valor agregado

    • Enfoque basado en riesgos.
    • Soluciones adaptadas a cada organización.
    • Integración de exigencias legales y regulatorias.
    • Identificación práctica de brechas y controles.
    • Acompañamiento especializado durante la implementación.
    • Fortalecimiento de la trazabilidad y evidencia de cumplimiento.
    • Capacitación aplicada a las funciones de cada equipo.
    • Mejora continua de los modelos y sistemas de prevención.

Evaluamos modelos de prevención de las empresas

Nuestro equipo cuenta con una gran experiencia en del mercado.

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¿Por qué elegirnos?

  • Experiencia comprobada en auditoría, compliance y prevención de delitos.
  • Cumplimiento alineado con las Leyes N.º 20.393, N.º 21.595 y N.º 19.913.
  • Metodología basada en estándares internacionales y enfoque de riesgos.
  • Soluciones adaptadas al rubro, tamaño y nivel de exposición de cada organización.
  • Equipo multidisciplinario de auditores, abogados y especialistas en gestión de riesgos.
  • Informes y documentación preparados para directorios, acreedores, fiscalizadores y organismos reguladores.
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